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Rafael Gómez Nix realiza un análisis detallado de la publicación de la norma UNE 19601: Compliance penal (elderecho.com)

La Asociación Española de Normalización (UNE) ha publicado el pasado jueves 18 de mayo de 2017 la norma española “UNE 19601 Sistemas de gestión de compliance penal.” La UNE 19601 desarrolla los requisitos objetivos del artículo 31 bis del Código Penal (CP), cuya acreditación es necesaria para obtener el beneficio de la exoneración de responsabilidad de la persona jurídica ante la jurisdicción penal. Los componentes de la Norma UNE se encuadran, principalmente, en sus Capítulos 4 a 10, ambos incluidos. Es allí donde se detallan los aspectos a considerar en el diseño del sistema, y que pretenden generar una cultura de Compliance, fijar sus objetivos, darle soporte y evaluar su desempeño. De esos contenidos, es importante poder diferenciar aquellos que son deberes, requisitos o especificaciones, es decir, aspectos esenciales sin los cuales resultará imposible emitir un certificado de conformidad, de aquellos otros que son recomendaciones o directrices, y que no condicionan la certificación del sistema de gestión. Es igualmente importante disponer de los elementos que el estándar califica como información documentada, cuya evidencia documental es igualmente necesaria a efectos de certificación. La Norma UNE 19601 dispone de seis anexos, de los cuales el Anexo C es normativo (el que relaciona aquellos elementos...

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